Trong phiên xử tại tòa án liên bang Seattle, thẩm phán Richard Jones nhấn mạnh Changpeng Zhao (hay còn gọi là CZ) có đủ năng lực tài chính và con người để đảm bảo rằng mọi quy định phải được tuân thủ nhưng không làm được.
Bản án dành cho cựu giám đốc Binance nhẹ hơn đáng kể so với đề xuất của công tố viên. Luật sư bào chữa cho CZ đề nghị mức án 5 tháng quản chế.
“Tôi xin lỗi”, Zhao nói với thẩm phán trước khi nhận bản án, theo hãng tin Reuters.
“Tôi tin rằng bước đầu tiên của việc nhận trách nhiệm là nhận thức đầy đủ những sai lầm”, Zhao nói trước tòa hôm 30/4. “Ở đây tôi đã không thực hiện một chương trình chống rửa tiền đầy đủ… Bây giờ tôi mới nhận ra mức độ nghiêm trọng của sai lầm đó”.
Vào tháng 11/2023, CZ đã đạt được thỏa thuận với chính phủ Mỹ để giải quyết một cuộc điều tra kéo dài nhiều năm về Binance, sàn giao dịch tiền mã hóa lớn nhất thế giới. Như một phần của thỏa thuận, Zhao từ chức CEO Binance. Dù không còn điều hành công ty, Zhao được cho là nắm khoảng 90% cổ phần của Binance.
Zhao bị buộc tội cố tình không thực hiện chương trình chống rửa tiền hiệu quả theo yêu cầu của Đạo luật Bảo mật ngân hàng và cho phép Binance xử lý các giao dịch liên quan đến tiền thu được từ hoạt động bất hợp pháp, bao gồm cả giữa người Mỹ và cá nhân trong các khu vực pháp lý bị trừng phạt.
Mỹ đã yêu cầu Binance trả 4,3 tỷ USD tiền phạt và tiền bồi thường. Zhao đồng ý nộp phạt 50 triệu USD.
Binance đã bị Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ và Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) kiện riêng về cáo buộc xử lý sai tài sản của khách hàng và hoạt động của một sàn giao dịch bất hợp pháp, chưa đăng ký tại Mỹ.
Hành động chống lại Binance và người sáng lập là một nỗ lực chung của Bộ Tư pháp, CFTC và Bộ Tài chính.
Người phát ngôn Binance cho biết công ty đã thực hiện “những cải tiến tuân thủ đáng kể”, bao gồm cả việc phát hiện chống rửa tiền và “thuê nhân viên tuân thủ chủ chốt”.
Các công tố viên nói rằng Zhao đã vi phạm luật pháp Mỹ với “quy mô chưa từng có” và anh ta đã “cố tình coi thường” trách nhiệm pháp lý của Binance. Trong một bản ghi nhớ vào ngày 23/4, các công tố viên viết, dưới sự kiểm soát của Zhao, Binance hoạt động theo mô hình “Miền Tây hoang dã”.
“Zhao cá rằng anh ta sẽ không bị bắt, và nếu anh ta làm vậy, hậu quả sẽ không nghiêm trọng”, bản ghi nhớ nêu rõ. “Nhưng Zhao bị bắt, và bây giờ tòa án sẽ quyết định cái giá mà Zhao phải trả cho tội ác của mình”.
Zhao có kết cục dễ dàng hơn nhiều so với cựu đối thủ Sam Bankman-Fried, người sáng lập và cựu CEO của FTX. Bankman-Fried đã bị kết án 25 năm tù vì các tội danh liên quan đến hoạt động của sàn giao dịch tiền mã hóa của mình. Không giống như Zhao và các cáo buộc chống lại Binance, FTX phải đối mặt với cáo buộc gian lận và lạm dụng tiền của khách hàng.
Braden Perry, cựu luật sư xét xử cấp cao của CFTC, nói rằng hành vi đó thường được xem là lừa dối và gây tổn hại tài chính cho nhiều người hơn là không tuân thủ.
“Vụ của CZ dường như tập trung vào các thất bại về quy định và tuân thủ, trong khi trường hợp của SBF xoay quanh hành vi sai trái và lừa dối tài chính trực tiếp”, Perry tiếp tục. “Thất bại trong tuân thủ, dù nghiêm trọng, có thể được coi là thất bại của việc giám sát chứ không phải là hành vi sai trái chủ động”.
(Theo CNBC)